國際貿(mào)易理論-ESG跨境

國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論概述

國際貿(mào)易理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了古典、新古典、新貿(mào)易理論以及新興古典國際貿(mào)易理論四大階段。

古典和新古典國際貿(mào)易理論以完全競爭市場等假設(shè)為前提，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易的互利性，主要解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

二戰(zhàn)后，以全球貿(mào)易的新態(tài)勢為契機(jī)，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生，從不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步等角度解釋了新的貿(mào)易現(xiàn)象。

新興古典國際貿(mào)易理論則以專業(yè)化分工來解釋貿(mào)易，力圖將傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論統(tǒng)一在新興古典貿(mào)易理論的框架之內(nèi)。

一、古典國際貿(mào)易理論

古典的國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，是在批判重商主義的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，主要包括亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，古典貿(mào)易理論從勞動生產(chǎn)率的角度說明了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、結(jié)構(gòu)和利益分配。

（一）重商主義

在15世紀(jì)末16世紀(jì)初的資本主義原始積累時(shí)期，出現(xiàn)了重商主義(Mercantilism)的國際貿(mào)易觀點(diǎn)，也稱貿(mào)易差額論（晚期重商主義），其核心是追求貿(mào)易順差，代表人物有英國的托馬斯·孟(Thomas Mun)。

重商主義認(rèn)為，財(cái)富的唯一形式即金銀，金銀的多少是衡量一國富裕程度的唯一尺度，而獲得金銀的主要渠道就是國際貿(mào)易。通過獎出限入求得順差，使金銀流入，國家就會富裕。

（二）重農(nóng)學(xué)派

17世紀(jì)下半期，在法國出現(xiàn)了反對重商主義，主張經(jīng)濟(jì)自由和重視農(nóng)業(yè)的思想，形成了重農(nóng)學(xué)派（physiocratic school），其創(chuàng)始人是弗朗斯瓦·魁奈(F.Quesnay)。

重農(nóng)學(xué)派的核心思想是主張自由經(jīng)濟(jì)，包括自由貿(mào)易，他們認(rèn)為“自然秩序”（包括自由貿(mào)易）是保證市場均衡和物價(jià)穩(wěn)定的重要機(jī)制。

（三）絕對優(yōu)勢理論

18世紀(jì)末，重商主義的貿(mào)易觀點(diǎn)受到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的挑戰(zhàn)，亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)在生產(chǎn)分工理論的基礎(chǔ)上提出了國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢理論。

在《國民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究》（國富論）中，斯密指出國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，在于各國商品之間存在勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異，而這種差異來源于自然稟賦和后天的生產(chǎn)條件。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為在國際分工中，每個(gè)國家應(yīng)該專門生產(chǎn)自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用其中一部分交換其具有絕對劣勢的產(chǎn)品，這樣就會使各國的資源得到最有效率的利用，更好地促進(jìn)分工和交換，使每個(gè)國家都獲得最大利益。

（四）比較優(yōu)勢理論

鑒于絕對優(yōu)勢理論的局限性，大衛(wèi)·李嘉圖(David Ricardo)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中繼承和發(fā)展了斯密的理論。

李嘉圖認(rèn)為國際貿(mào)易分工的基礎(chǔ)不限于絕對成本差異，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動生產(chǎn)率都處于全面優(yōu)勢或全面劣勢的地位，只要有利或不利的程度有所不同，國外就可以通過生產(chǎn)勞動生產(chǎn)率差異較小的產(chǎn)品參加國際貿(mào)易，從而獲得比較利益。

比較優(yōu)勢理論遵循“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則，認(rèn)為國家間技術(shù)水平的相對差異產(chǎn)生了比較成本的差異，構(gòu)成國際貿(mào)易的原因，并決定著國際貿(mào)易的模式。

（五）保護(hù)貿(mào)易理論

1841年，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·李斯特(Friedrich List)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中提出基于國家主義的貿(mào)易保護(hù)政策理論，指出保護(hù)制度要與國家工業(yè)的發(fā)展程度相適應(yīng)，又稱幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。

與重商主義不同的是，他從保護(hù)生產(chǎn)力的高度把貿(mào)易和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合起來，形成以國家主義為基調(diào)的貿(mào)易保護(hù)理論，在實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策方面也更加客觀實(shí)際。

（六）相互需求理論

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論只論證了建立在各國專業(yè)化生產(chǎn)前提下的互利貿(mào)易基礎(chǔ)和利益所在，沒有說明總的貿(mào)易利益如何在貿(mào)易雙方進(jìn)行分配。

約翰·穆勒(John Stuart Mill)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，從相互需求角度出發(fā)，確定了國際間商品交換的價(jià)格問題，以解釋兩國間貿(mào)易利益是如何分配的。

相互需求理論實(shí)質(zhì)上是指由供求關(guān)系決定商品價(jià)值的理論，是對比較優(yōu)勢理論的完善和補(bǔ)充。

二、新古典國際貿(mào)易理論

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對國際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。

（一）要素稟賦理論

1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利·赫克歇爾(Eil F Heckscher)提出了要素稟賦論的基本觀點(diǎn)，指出產(chǎn)生比較優(yōu)勢差異必備的兩個(gè)條件。

1930年代，這一論點(diǎn)被他的學(xué)生伯爾蒂爾·俄林(Beltil G Ohlin)所充實(shí)論證，其代表作《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》進(jìn)一步發(fā)展了生產(chǎn)要素稟賦理論，因而這一理論又稱為HO理論。

與古典貿(mào)易模型的單要素投入不同，HO模型以比較優(yōu)勢為貿(mào)易基礎(chǔ)并有所發(fā)展，在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，用總體均衡的方法探討國際貿(mào)易與要素變動的相互影響。

其核心內(nèi)容為：在兩國技術(shù)水平相等的前提下，產(chǎn)生比較成本的差異有兩個(gè)原因：一是兩國間的要素充裕度不同；二是商品生產(chǎn)的要素密集度不同。

各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這樣的貿(mào)易模式使參與國的福利都得到改善。

20世紀(jì)40年代，保羅·薩繆爾森(Palua A Samuelson)用數(shù)學(xué)方式演繹了HO模型，指出國際貿(mào)易對各國收入差距的影響，將必然使不同國家間生產(chǎn)要素相對價(jià)格和絕對價(jià)格均等化，這也稱為生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理或HOS定理（赫克謝爾—俄林—薩繆爾森模型）。

這一定理潛在地認(rèn)為，在沒有要素跨國流動的條件下，僅通過商品的自由貿(mào)易也能實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和資源的有效配置。

和這一理論相關(guān)的還有另外兩個(gè)基本定理。

國際貿(mào)易對本國生產(chǎn)要素收益的長期影響，由斯托爾珀薩繆爾森定理歸納為：出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的要素（本國充裕要素）的報(bào)酬提高；進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的要素（本國稀缺要素）的報(bào)酬降低；不論這些要素在哪個(gè)行業(yè)中使用。

羅勃津斯基定理認(rèn)為，在兩種商品世界中，如果相對價(jià)格固定不變，一種生產(chǎn)要素增長會減少另一種商品產(chǎn)量。表明要素稟賦的變化決定著資源配置的變化。

這些定理均對HO理論進(jìn)行了重要拓展。

（二）里昂惕夫悖論

按照HO理論，美國是一個(gè)資本豐裕而勞動力相對稀缺的國家，其對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該是出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。

20世紀(jì)50年代初，美籍蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Leontief)根據(jù)HO理論，用美國1947年200個(gè)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對其進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，結(jié)果卻得出了與HO理論完全相反的結(jié)論，這一難題稱為里昂惕夫悖論。

里昂惕夫悖論雖沒有形成系統(tǒng)的理論觀點(diǎn)，但它對原有國際分工和貿(mào)易理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，引發(fā)了對國際貿(mào)易主流思想的反思，推動了二戰(zhàn)后新的國際貿(mào)易理論的誕生。

三、國際貿(mào)易的當(dāng)代理論——新貿(mào)易理論

二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一系列新變化。

同類產(chǎn)品之間以及發(fā)達(dá)工業(yè)國之間的貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移，跨國公司內(nèi)部化和對外直接投資興起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為的貿(mào)易只會發(fā)生在勞動生產(chǎn)率或資源稟賦不同的國家間的經(jīng)典理論是相悖的。

古典與新古典國際貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品市場是完全競爭的，這與當(dāng)代國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

（一）新生產(chǎn)要素理論

新生產(chǎn)要素理論賦予了生產(chǎn)要素除了土地、勞動和資本以外更豐富的內(nèi)涵，認(rèn)為它還包括自然資源、技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、管理等新型生產(chǎn)要素，從新要素的角度說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的變化。

1、自然資源理論

1959年，美國學(xué)者凡涅克(J. Vanek)提出了以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫悖論的觀點(diǎn)，認(rèn)為美國進(jìn)口自然資源的開發(fā)或提煉是耗費(fèi)大量資本的，會使進(jìn)口替代產(chǎn)品中的資本密集度上升?？鄢Y源的影響，美國資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口就會小于其出口。

2、人力資本理論

人力資本理論以基辛（D. B. Keesing）、凱南(P. B. Kenen)、舒爾茨(T. W. Schultz)為代表，對HO理論作了進(jìn)一步擴(kuò)展，將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入。

通過對勞動力進(jìn)行投資，提高其素質(zhì)和技能，進(jìn)而提升勞動生產(chǎn)率。

人力資本充裕的國家在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，往往趨于出口人力資本或人力技能要素密集的產(chǎn)品。

3、研究與開發(fā)學(xué)說

格魯伯(W. Gruber)、維農(nóng)(R. Vernon)認(rèn)為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，一個(gè)國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品中的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關(guān)關(guān)系。

各國研究與開發(fā)能力的大小，可以改變它在國際分工中的比較優(yōu)勢，進(jìn)而改變國際貿(mào)易格局。

4、信息要素

信息雖然是一種無形資源，但它能夠創(chuàng)造價(jià)值?，F(xiàn)代信息技術(shù)對生產(chǎn)的影響越來越強(qiáng)，對信息的利用狀況會影響一個(gè)國家的比較優(yōu)勢，從而改變一國的國際分工和國際貿(mào)易地位。

（二）偏好相似理論

1961年林德(S. B. Linder)在《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿(mào)易的原因。

他認(rèn)為，要素稟賦學(xué)說只適用于解釋初級產(chǎn)品貿(mào)易，工業(yè)品雙向貿(mào)易的發(fā)生是由相互重疊的需求決定的。

偏好相似理論的基本觀點(diǎn)有：

（三）動態(tài)貿(mào)易理論

動態(tài)貿(mào)易理論主要從動態(tài)角度分析國際貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展的原因。

1、技術(shù)差距理論

技術(shù)差距理論又稱創(chuàng)新與模仿理論，M·V·波斯納(Michael V. Posner)和胡弗鮑爾(G. G. Hufbauer)將技術(shù)作為一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素，側(cè)重從技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新、傳播的角度分析國際分工的基礎(chǔ)，擴(kuò)展了資源稟賦論中要素的范圍。

技術(shù)差距指一國以技術(shù)創(chuàng)新和控制技術(shù)外流而形成的一種動態(tài)貿(mào)易格局，會對各國要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響貿(mào)易格局的變動。

2、產(chǎn)品生命周期理論

雷蒙德·弗農(nóng)(Raymond Vernon)將市場營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期理論與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來闡述國際貿(mào)易的形成和發(fā)展。1966年他在《產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文中指出，美國企業(yè)對外直接投資與產(chǎn)品生命周期有密切關(guān)系。

這一產(chǎn)品生產(chǎn)的國家轉(zhuǎn)移理論，假設(shè)國家間信息傳遞受到一定的限制、生產(chǎn)函數(shù)可變以及各國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)不同，指出產(chǎn)品在其生命周期的不同階段對生產(chǎn)要素的需要是不同的，而不同國家具有的生產(chǎn)要素富饒程度決定了國外的產(chǎn)品生產(chǎn)階段和出口狀況。

產(chǎn)品生命周期理論將比較優(yōu)勢論與資源稟賦論動態(tài)化，很好地解釋了戰(zhàn)后一些國家從某些產(chǎn)品的出口國變?yōu)檫M(jìn)口國的現(xiàn)象。

3、“技術(shù)外溢”與“干中學(xué)”學(xué)說

這種觀點(diǎn)將技術(shù)作為內(nèi)生變量，羅默提出的“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的，即從貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然輸入了技術(shù)。

經(jīng)克魯格曼(Krugman)論證，若引進(jìn)國將外溢國的技術(shù)用于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，則對兩國均有利；反之對兩國均不利。

假設(shè)國內(nèi)技術(shù)外溢的速度高于國際技術(shù)外溢，國家原先的領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強(qiáng)。技術(shù)的傳播使各國的差異不斷擴(kuò)大，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)變動對國際貿(mào)易的動態(tài)影響。

4、動態(tài)比較優(yōu)勢理論

林毅夫等提出，一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)從根本上取決于國內(nèi)要素稟賦，其升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ)。

資本存量的變化對一國要素稟賦的影響最大。

資本存量的增加來自于積累，積累取決于儲蓄傾向和經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。

制度性決定的儲蓄傾向是固定的，因而影響資本存量的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。

如果一國的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠充分利用其資源稟賦的優(yōu)勢，則其生產(chǎn)成本就較低，競爭能力就較強(qiáng)，進(jìn)而創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)剩余，積累量也就越大。

因此，通過發(fā)揮比較優(yōu)勢能夠較快地實(shí)現(xiàn)資源結(jié)構(gòu)的升級，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論又稱差異化產(chǎn)品理論，以不完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為前提，從動態(tài)角度出發(fā)考慮需求情況，更符合實(shí)際。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，80年代以來許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家陸續(xù)建立模型對這一問題從不同角度進(jìn)行探討。

1、新張伯倫模型

在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展過程中，克魯格曼(Krugman)的模型具有開創(chuàng)性作用，他將迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)提出的將差異產(chǎn)品和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型推廣到開放條件下，創(chuàng)立了“新張伯倫模型”。

模型證明了當(dāng)市場結(jié)構(gòu)從完全競爭變?yōu)椴煌耆偁帲_(dá)到規(guī)模報(bào)酬遞增階段的時(shí)候，即使兩國間沒有技術(shù)和要素稟賦差異，產(chǎn)品水平差異性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可推動國際貿(mào)易，增加兩國的福利。

2、蘭卡斯特模型

這一基于簡單的水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，以產(chǎn)品特性和消費(fèi)者偏好的唯一占優(yōu)選擇性為基礎(chǔ)解釋兩國貿(mào)易。

蘭卡斯特(Lancaster)認(rèn)為，在具有相同特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)體之間，如果不存在貿(mào)易壁壘和運(yùn)輸成本，在規(guī)模收益最大化和消費(fèi)偏好差異的影響下，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體間仍能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易。

3、新赫克歇爾—俄林模型

新赫克歇爾—俄林模型基于垂直產(chǎn)品差異，弗爾維(Falvey)等人通過對HO模型假設(shè)前提的調(diào)整，將產(chǎn)品差異與勞動和資本等要素的不同組合之間建立一種聯(lián)系，但仍用要素稟賦來預(yù)測貿(mào)易，因而又稱為“新要素比例學(xué)說”。

這一理論認(rèn)為，資本相對充裕的國家出口同種產(chǎn)品中資本密集的高質(zhì)量品種，勞動力相對充裕的國家則出口勞動密集的低質(zhì)量品種，由此形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)質(zhì)上還是垂直分工的結(jié)果，在對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的最小偏離下，同時(shí)解釋了產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易模式。

4、布蘭德—克魯格曼模型

為解釋標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，布蘭德(Brander)和克魯格曼構(gòu)造了一個(gè)“相互傾銷模型”（差別壟斷模型）。

模型指出各國開展貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受要素稟賦、產(chǎn)品成本差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品追求的限制。

此模型表明，貿(mào)易是擴(kuò)大競爭的一種方式，不完全競爭的企業(yè)可以通過貿(mào)易向別國的國內(nèi)市場傾銷以擴(kuò)大銷售，即使存在運(yùn)輸成本，也會存在雙向貿(mào)易，并由兩國間需求彈性的預(yù)期差異決定貿(mào)易量。

這就為兩國相互傾銷的行為提供了解釋途徑。

5、垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

與新HO模型所不同的是，垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型以寡頭壟斷市場假定為前提。弗爾維研究認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)包括依質(zhì)量高低排列的一個(gè)“產(chǎn)品鏈”，即垂直差異性產(chǎn)品。

弗爾維(Falvey)和凱克斯基(H. Kierzkowski)建立的FK模型表明，在完全的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與完全沒有這類貿(mào)易之間有許多過渡類型，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度與特性依賴于要素稟賦、技術(shù)和收入分配情況對不同國家的相對影響。

費(fèi)萊姆(Flamand)和赫爾普曼(Helpman)建立的費(fèi)—赫模型提
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