海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn),海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn)-ESG跨境

海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn),海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn)

海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn)

副署提單和預(yù)提單

在國(guó)際銷售合同和信用證中，一般規(guī)定賣方必須提供已裝船提單(on board提單)。所謂已裝船提單，是指貨物裝船后簽發(fā)的提單。這種提單標(biāo)有船名，有的還注明了裝船日期，表示貨物在該日期已經(jīng)裝船。日期是衡量出口商是否在合同規(guī)定的裝運(yùn)期內(nèi)按期裝運(yùn)貨物的唯一依據(jù)。在信用證支付方式下，如果出口商未能在規(guī)定的期限內(nèi)裝運(yùn)貨物，他將無法收到信用證項(xiàng)下的貨款。因此，在實(shí)踐中，倒簽提單和提前提單出現(xiàn)了。

倒簽提單是指貨物的實(shí)際裝運(yùn)日期晚于信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期。為了使提單的日期與信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期一致，托運(yùn)人要求承運(yùn)人按照信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期簽署提單。這種提單被稱為“會(huì)簽提單”。高級(jí)提單是發(fā)貨人在貨物裝船前“借用”的提單。這是因?yàn)樾庞米C的最遲裝運(yùn)日期臨近，但此時(shí)所有貨物尚未裝運(yùn)，或者雖然貨物已被承運(yùn)人接收，但裝運(yùn)尚未開始。為了獲得與信用證相符的提單，托運(yùn)人要求承運(yùn)人先出具已裝船提單，以便按期辦理結(jié)匯。反向提單和提前提單是非法提單，對(duì)善意收貨人構(gòu)成欺詐，為各國(guó)法律和海運(yùn)習(xí)慣所不允許。

(二)記名提單

根據(jù)海運(yùn)提單的性質(zhì)，大多數(shù)出口企業(yè)認(rèn)為所有的海運(yùn)提單都代表了貨權(quán)，屬于物權(quán)憑證。只要掌握了提單，就掌握了貨物的所有權(quán)。但實(shí)際上，這是極其錯(cuò)誤的。根據(jù)收貨人訂購(gòu)方式的不同，海運(yùn)提單可分為記名提單(Straight B/L)、不記名提單(Bearer B/L)和記名提單(0 order B/L)。其中，記名提單又稱直接交付提單，是一種不可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單據(jù)。按照美國(guó)等一些國(guó)家的慣例，記名提單的收貨人可以不憑正本提單交付貨物，只需提交身份證明，證明自己是收貨人即可。因此，記名提單不能再作為物權(quán)憑證，而只能作為貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明。

此外，記名提單將收貨人限定為指定人(一般為進(jìn)口商)，使得出口商失去了對(duì)貨物權(quán)利的控制。如果盲目采用對(duì)出口商不利的記名提單和付款方式(如托收)，可以使進(jìn)口商在不支付贖單的情況下同時(shí)收到貨物，導(dǎo)致出口商貨空。

(3)短期提單

短單是指提單表面記錄與信用證嚴(yán)格相符，但與貨物實(shí)際狀況嚴(yán)重不符，甚至可能根本沒有貨。在信用證業(yè)務(wù)中，只要單據(jù)符合信用證的要求，銀行就是憑單據(jù)付款，不審查單據(jù)的來源和真實(shí)性。一些不法商人利用信用證的特點(diǎn)，即“單證交易，嚴(yán)格相符”，進(jìn)行詐騙。使用短提單，并注明“清潔”、“已裝船”、“裝船日期早于合同交貨日期”。而承運(yùn)人只有檢查貨物表面狀況的權(quán)利和義務(wù)，無權(quán)隨意打開，因此承運(yùn)人無法了解貨物的真實(shí)情況。另外，一套結(jié)匯單據(jù)中的另外兩個(gè)基礎(chǔ)單據(jù):賣方發(fā)票和保險(xiǎn)單容易偽造，發(fā)票是賣方開具的。保險(xiǎn)公司在簽發(fā)保險(xiǎn)單時(shí)，只看是否交了保費(fèi)，并不檢查以后貨物是否裝船。所以只要貨物表面狀況良好，賣家就可以拿到清潔提單，連同其他單據(jù)，先跟銀行結(jié)匯，然后每天收到貨款就溜了。但是開證申請(qǐng)人已經(jīng)付了錢，卻收不到或者收不到供不應(yīng)求的貨物，只能望單興嘆。

(4)房屋提貨單

提單是指由貨運(yùn)代理簽發(fā)的提單。在法律和結(jié)算上，它與海運(yùn)提單(MASTER B/L)沒有區(qū)別。提單的出現(xiàn)，一方面順應(yīng)了航運(yùn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀；另一方面，也在一定程度上讓出口商陷入了癱瘓。在以FOB條款訂立的國(guó)際貨物買賣合同中，進(jìn)口商和合同承運(yùn)人(一般來說，是指自己簽發(fā)提單的貨運(yùn)代理人，通常被稱為“合同承運(yùn)人”或“無船承運(yùn)人”)利用合同承運(yùn)人自己簽發(fā)的提單進(jìn)行共同欺詐的現(xiàn)象較為普遍。這些案例的共同點(diǎn)是，國(guó)外進(jìn)口商通過在貿(mào)易合同中簽訂FOB價(jià)格條款，有權(quán)租船訂艙位，然后指定境外貨代(合同承運(yùn)人)安排運(yùn)輸，再由境外貨代委托國(guó)內(nèi)貨代訂艙位并將貨物發(fā)運(yùn)給實(shí)際承運(yùn)人，境外貨代作為合同承運(yùn)人向托運(yùn)人簽發(fā)房屋提單， 即國(guó)內(nèi)出口商，作為付款憑證，而國(guó)內(nèi)貨代實(shí)際托運(yùn)的海運(yùn)提單(貨主提單)交給海外。 國(guó)外進(jìn)口商憑實(shí)際承運(yùn)人的海運(yùn)提單(貨主提單)通過海外貨代在國(guó)外提貨，而不是向出口商付款贖回。進(jìn)口商持有提單，但無法收到貨款。事件發(fā)生后，國(guó)內(nèi)出口商往往找不到合同承運(yùn)人或者合同承運(yùn)人不來中國(guó)應(yīng)訴。然而，實(shí)際承運(yùn)人將不會(huì)被法院追究責(zé)任，因?yàn)樗呀?jīng)收回了自己的海運(yùn)提單。

(5)出具附有保函的清潔提單。

憑保函簽發(fā)清潔提單是一種靈活的方法，即在大副已在收據(jù)上背書的情況下，承運(yùn)人簽發(fā)無任何背書的提單，由托運(yùn)人向承運(yùn)人提交保函承擔(dān)簽發(fā)清潔提單所產(chǎn)生的一切責(zé)任，以不影響向銀行支付外匯，這樣托運(yùn)人就可以憑清潔提單順利地與銀行結(jié)匯。

通過保函簽發(fā)清潔提單是商業(yè)慣例允許的一種靈活方法。商業(yè)慣例之所以允許憑保函簽發(fā)清潔提單，不僅是為了使貨主能夠憑清潔提單順利結(jié)匯，也是為了使貨運(yùn)手續(xù)能夠順利進(jìn)行。

但是，根據(jù)保函簽發(fā)提單違反了單據(jù)表示不得虛假的原則。受托人根據(jù)保函簽發(fā)清潔提單必然不會(huì)被視為與托運(yùn)人串通的欺詐行為。此外，在許多國(guó)家，根據(jù)法律，存在擔(dān)保失效的風(fēng)險(xiǎn)。因此，承運(yùn)人接受保函并簽發(fā)清潔提單是有風(fēng)險(xiǎn)的。因此，對(duì)于托運(yùn)人要求憑保函簽發(fā)清潔提單的行為，承運(yùn)人應(yīng)特別謹(jǐn)慎。

(6)無單放貨

無單放貨又稱無正本提單放貨，是指在國(guó)際貿(mào)易中，貨物運(yùn)輸承運(yùn)人將其承運(yùn)的貨物交給不持有正本提單的收貨人。承運(yùn)人將貨物交付給了原件。

提單的收貨人會(huì)損害賣方或銀行對(duì)貨物享有的合法權(quán)利，不僅違反了運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交付義務(wù)，也構(gòu)成侵權(quán)，屬于違法行為。一般的責(zé)任原則是承運(yùn)人對(duì)無單放貨負(fù)全責(zé)，只要沒有免責(zé)，就要承擔(dān)損害賠償責(zé)任，不管主觀上有沒有過錯(cuò)。然而，在實(shí)際操作過程中，無單放貨的欺詐行為仍然不斷出現(xiàn)。

1.進(jìn)口商和船公司(承運(yùn)人)共同欺詐，無單放貨。

在以FOB條款訂立的國(guó)際貨物銷售合同中，買方通常指定船公司(承運(yùn)人)并指示賣方將銷售合同項(xiàng)下的貨物交付給指定承運(yùn)人在中國(guó)的代理人。在航運(yùn)實(shí)踐中，這種業(yè)務(wù)被稱為“指定貨物”。這種做法源于買賣雙方的約定，無可厚非。然而，最近頻繁發(fā)生外國(guó)非法買家利用指定船公司(承運(yùn)人)的機(jī)會(huì)實(shí)施欺詐的案件，導(dǎo)致中國(guó)出口商損失慘重。這種海上詐騙的基本模式是，國(guó)外買家利用貿(mào)易合同中的FOB條款，與其指定的船公司(承運(yùn)人)串通，通過無單放貨的方式，騙取國(guó)內(nèi)賣家的貨物。通常的結(jié)果是:國(guó)內(nèi)賣家缺貨缺錢，國(guó)外買家和船公司(承運(yùn)人)在事發(fā)后“消失”或者根本沒有賠償能力。再者，即使有賠償能力，國(guó)內(nèi)賣家花大量的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)在遙遠(yuǎn)的異國(guó)打一場(chǎng)跨國(guó)官司也不容易。

2.無單放貨。

在實(shí)際業(yè)務(wù)中，尤其是離岸運(yùn)輸，如與日本、韓國(guó)、香港、東南亞等離岸地區(qū)的貿(mào)易中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生貨物先于運(yùn)輸單證到達(dá)的情況。由于收貨人手中沒有正本提單，不能及時(shí)提取貨物進(jìn)行轉(zhuǎn)售或銷售，這將導(dǎo)致貨物在倉(cāng)庫(kù)中的持有成本、質(zhì)量的變化和市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等一系列問題。遇到這種情況，習(xí)慣上用擔(dān)保交付的方式解決。即收貨人向船公司提供銀行會(huì)簽的書面保函，要求收貨人在沒有產(chǎn)權(quán)證的情況下先提貨，以后再補(bǔ)提單。但是，如果承運(yùn)人將貨物交付給非正本提單持有人，錯(cuò)誤的交付可能導(dǎo)致對(duì)提單持有人的侵權(quán)。在無單放貨過程中，提貨的買方不一定是買賣合同的買方，也有可能被冒領(lǐng)。收貨人往往很難發(fā)現(xiàn)，船方也有可能偷貨。二是可能發(fā)生進(jìn)口商信用差，騙取銀行信任提貨，然后攜款私逃的情況。

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